证券在交易所上市受到严格规管，旨在维持投资者对市场的信心。证券上市的一般原则载列如下：

a.申请人适合上市；

b.证券的发行及销售是以公平及有秩序的形式进行，而可能投资的人士可获得足够资料，从而对发行人作出全面的评估；

 
c.上市发行人须向投资者及公众人士提供各项资料，而可合理地相信会对上市证券的买卖活动及价格有重大影响且将予平均传布的

任何资料，尤其须即时公开；

d.上市证券的所有持有人均受到公平及平等对待；

e.上市发行人的董事在整体上本着股东的利益行事（尤其公众人士只属少数股东时）。